西安市各地科技成果評價申報流程要求、材料形式、原則等內(nèi)容整理如下，大家可以參考西安市科技成果評價規(guī)程及管理辦法內(nèi)容，未央?yún)^(qū)、碑林區(qū)、雁塔區(qū)、閻良區(qū)、臨潼區(qū)、長安區(qū)、高陵區(qū)、鄠邑區(qū)、灞橋區(qū)、新城區(qū)、蓮湖區(qū)、藍(lán)田縣、周至縣各地需要咨詢申報的可以免費咨詢漁漁為您解答指導(dǎo)！

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  第一章總則

  第一條為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）和《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的實施意見》（陜政辦發(fā)〔2022〕38號）精神以及《西安市完善科技成果評價機制實施方案》（市政辦發(fā)〔2023〕20號）要求，進(jìn)一步完善科技成果評價機制，建立科學(xué)有效的西安市市級科技計劃項目績效評價工作體系，提高市級財政科研資金預(yù)算績效管理水平，充分發(fā)揮科技評價“指揮棒”作用，推動科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，服務(wù)支撐科技發(fā)展，結(jié)合我市實際情況，制定本方法。

  第二條本辦法中科技成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種和新工藝等。

  第三條本辦法中科技成果評價是指按照委托者的要求，由評價機構(gòu)聘請同行專家，堅持實事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則，依照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，對被評價科技成果進(jìn)行審查與辨別，對其科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、可行性和應(yīng)用前景等進(jìn)行評價，并做出相應(yīng)結(jié)論。

  第四條樹立正確的科技成果評價導(dǎo)向，健全分類評價體系，并遵循以下基本原則：

  （一）依法評價

  科技成果評價主要涉及評價委托方、受托方及被評價方。有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》和本辦法，遵守評價合同約定，履行義務(wù)，承擔(dān)責(zé)任。發(fā)生爭議時，根據(jù)民法典等法律、法規(guī)予以解決。

  （二）獨立、客觀、公正

  獨立原則。科技成果評價活動依法獨立進(jìn)行，不受其他組織和個人的干預(yù)；評價機構(gòu)獨立從事評價工作，評價咨詢專家獨立向評價機構(gòu)提供咨詢意見，評價咨詢專家提供咨詢意見時不受評價機構(gòu)和評價委托方的干預(yù)。

  客觀原則。評價咨詢專家在提供評價意見的過程中，按照評價成果的客觀事實情況進(jìn)行評審和評議。評價報告和評價意見中的任何分析、技術(shù)特點描述、結(jié)論，都應(yīng)當(dāng)以客觀事實為依據(jù)。

  公正原則。評價機構(gòu)必須站在公正的立場上完成評價工作。評價機構(gòu)不得因收取評價費用而偏袒或者遷就評價委托方；評價咨詢專家也不得因收取咨詢費而遷就評價機構(gòu)。

  （三）分類評價、定性定量相結(jié)合

  為保證評價結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化（不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域，下同）等不同成果類型，細(xì)化分類標(biāo)準(zhǔn)，采用不同的評價指標(biāo)加權(quán)量化進(jìn)行定量評分，然后在定量評分結(jié)果基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評價，形成符合科學(xué)規(guī)律的多元化分類評價機制。

  第二章評價范圍和內(nèi)容

  第五條本辦法所指的科技成果評價主要針對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化以及軟科學(xué)研究等四種成果類型進(jìn)行評價。

  （一）基礎(chǔ)研究成果是指通過基礎(chǔ)理論研究與實驗，獲得的人類認(rèn)識世界的新學(xué)說、新理論、新規(guī)律、新方法、新知識或新物質(zhì)等，主要突出原創(chuàng)導(dǎo)向，重點評價成果的科學(xué)價值，兼顧其他價值，建立體現(xiàn)重大原創(chuàng)性貢獻(xiàn)、支撐國家戰(zhàn)略以及學(xué)科特點、學(xué)術(shù)影響力和研究能力的評價指標(biāo)。

  （二）應(yīng)用研究成果是指以解決特定現(xiàn)實問題為目的，通過在測試環(huán)境中開展研究獲得的新硬件、新軟件、新工藝、新模型、新材料或新數(shù)據(jù)等，主要評價成果的技術(shù)價值，兼顧其他價值，建立體現(xiàn)成果創(chuàng)新性、成熟度、可靠性、應(yīng)用場景的評價指標(biāo)。

  （三）技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果是指以產(chǎn)業(yè)化和提高生產(chǎn)力水平為目的，通過在實際操作環(huán)境中開展研究獲得的新硬件、新軟件、新工藝或新品種等，主要評價成果的經(jīng)濟價值，兼顧其他價值，建立體現(xiàn)成果交易、產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、成果的市場價值與應(yīng)用實效、對經(jīng)濟社會發(fā)展貢獻(xiàn)的評價指標(biāo)。

  （四）軟科學(xué)研究成果是指為推動決策和管理的科學(xué)化，運用自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)或社會科學(xué)的理論和方法開展研究，而獲得的與科學(xué)技術(shù)發(fā)展相關(guān)的政策建議、戰(zhàn)略、規(guī)劃、預(yù)測、評估評價、可行性論證、對策分析、管理方法或?qū)嵤┓桨傅?，主要包括軟科學(xué)研究報告和著作等。

  第六條對科技項目的評價，采取階段性評估，依據(jù)項目需要可開展前期評價、中期評價和后評估。

  （一）前期評價主要是對設(shè)立科技項目的必要性、可行性及其定位、目標(biāo)、任務(wù)、投入、組織管理等進(jìn)行評價，為戰(zhàn)略決策、計劃設(shè)計和組織實施提供依據(jù)。

  （二）中期評價主要是對科技項目執(zhí)行過程中的進(jìn)展情況及存在的問題進(jìn)行評價，為科技項目的后續(xù)安排和調(diào)整提供依據(jù)。

  （三）后評估是項目績效評估的重要指標(biāo)，重點考察成果轉(zhuǎn)化、對行業(yè)帶動效應(yīng)、后續(xù)社會及經(jīng)濟效益等情況。

  第七條科技成果評價應(yīng)包括科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。

  （一）科學(xué)價值主要包括在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等方面的獨創(chuàng)性貢獻(xiàn)，對科學(xué)前沿的引領(lǐng)程度，對重大科學(xué)問題的突破程度，對本學(xué)科領(lǐng)域的影響作用，對學(xué)科建設(shè)的貢獻(xiàn)與作用等。

  （二）技術(shù)價值主要包括成果的優(yōu)良特性和首創(chuàng)性，解決該領(lǐng)域的技術(shù)難題或行業(yè)的熱點問題的情況，以及所處國際、國內(nèi)或省內(nèi)先進(jìn)性水平。

  （三）經(jīng)濟價值主要包括推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險等對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，（技術(shù)）產(chǎn)品的市場占有率、新增產(chǎn)值、銷售收入、新增利潤、創(chuàng)匯、稅收，成果應(yīng)用后實際或預(yù)期可取得的增收節(jié)支的效果及成本效益比的程度，成果面臨市場風(fēng)險等。

  （四）社會價值主要包括在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效，對促進(jìn)科技、經(jīng)濟、社會等高質(zhì)量發(fā)展的效果，對國家、部門、地區(qū)和行業(yè)決策及實際工作的指導(dǎo)作用等。

  （五）文化價值主要包括在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、提高公民科學(xué)素質(zhì)、營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化、弘揚社會主義核心價值觀、科學(xué)規(guī)范與倫理道德等方面的影響和貢獻(xiàn)。

  第三章評價形式及所需提交資料

  第八條科技成果評價主要采取同行評價、用戶評價、第三方評價（市場分析、產(chǎn)品檢測、線上工具評價）等，可以采取會議評價和網(wǎng)上評價（函評）等形式開展。鼓勵采取多種形式相結(jié)合的綜合評價。

  第九條評價委托方根據(jù)評價成果的所屬類別向評價機構(gòu)提交如下評價資料。

  （一）營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；

  （二）承擔(dān)國家或省市科技計劃任務(wù)書或合同書（沒有可略）；

  （三）相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、論文等證明；

  （四）產(chǎn)品質(zhì)量檢測報告（如測試、分析報告）；

  （五）產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)）；

  （六）科技成果檢索、查新結(jié)論報告；

  （七）用戶使用情況報告（如應(yīng)用單位意見或證明材料）；

  （八）經(jīng)濟效益、社會效益證明材料（必要時提供應(yīng)用單位財務(wù)證明）；

  （九）涉及環(huán)保和勞動安全等問題的科技成果，需有關(guān)主管機構(gòu)出具的報告或證明；

  （十）企業(yè)其他相關(guān)證明材料。

  （十一）評價機構(gòu)認(rèn)為評價所必需的其他資料。

  第十條評價委托方和完成者應(yīng)當(dāng)提供真實資料，因提供虛假數(shù)據(jù)和資料而產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任由數(shù)據(jù)和資料提供者承擔(dān)。

  第四章評價程序和方法

  第十一條科技成果評價可由成果使用方、完成者或項目管理部門（單位）作為委托方提出。對符合評價范圍的，評價機構(gòu)與委托方簽訂委托評價合同，按照評價程序開展評價工作；對不符合評價范圍的，不得接受委托。

  第十二條科技成果評價按下列程序進(jìn)行：

  （一）委托方向評價機構(gòu)提出成果評價申請。

  （二）評價機構(gòu)收到被評價成果材料后，初步審查評價委托方提交的資料，判斷評價委托方提出的評價要求能否實現(xiàn)。

  （三）接受評價委托，與委托方簽訂評價合同，約定有關(guān)評價的要求、完成時間和費用等事項。

  （四）確定成果評價負(fù)責(zé)人。由其選聘熟悉被評價科技成果行業(yè)領(lǐng)域的專家擔(dān)任評價咨詢專家，原則上同一單位的專家不得超過兩人。

  （五）對于需要具備檢測或查新報告才能做出評價結(jié)論，但評價委托方又未提供相關(guān)報告的，評價機構(gòu)可以要求評價委托方提交符合要求的檢測、查新報告，也可以與評價委托方協(xié)商，由評價機構(gòu)作為檢測、查新委托人取得檢測、查新報告。

  （六）專家評價。由每位咨詢專家獨立評價，提出評價意見。評價機構(gòu)工作人員負(fù)責(zé)匯總每位咨詢專家的評分結(jié)果，并計算出綜合評分。

  （七）評價負(fù)責(zé)人在綜合所有咨詢專家評價意見的基礎(chǔ)上，完成綜合評價結(jié)論。

  （八）按約定的時間、方式和份數(shù)向評價委托方交付評價報告。

  第十三條根據(jù)科技成果類型、評價目的和需求,開展分類評價。

  （一）基礎(chǔ)研究成果以同行評議為主，重大成果實行“小同行”評議、探索國際“小同行”參與評價，推行以基礎(chǔ)專利、原創(chuàng)成果和高質(zhì)量論文為標(biāo)志的代表作評價。

  （二）應(yīng)用研究成果以專業(yè)用戶和社會評價為主，突出應(yīng)用效益，主要評價是否突破關(guān)鍵核心技術(shù)、形成系統(tǒng)解決方案，引導(dǎo)更好支撐經(jīng)濟和社會發(fā)展，服務(wù)國家重大需求。

  （三）技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果以市場評價為主，突出企業(yè)主體、市場導(dǎo)向，重點評價高質(zhì)量專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)解決方案、成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研深度融合成效等代表性成果。

  （四）軟科學(xué)研究成果以用戶評價為主，成果的形式包括調(diào)研報告、研究報告、政策建議和著作等，重點評價軟科學(xué)項目的研究成果對科技規(guī)劃、重大科技改革、科技決策的價值等。

  第十四條根據(jù)科技成果類型、評價目的和需求，采取現(xiàn)場評價（會議評價）和網(wǎng)上評價（函評）方式，利用大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)手段，探索實行市場檢驗評價、檢測報告評價、線上工具評價等輔助評價，以及多種形式相結(jié)合的綜合評價。

  采用現(xiàn)場評價（會議評價）時，由評價機構(gòu)根據(jù)具體情況，聘請5至9名專家組成評價咨詢專家組，其中同行專家應(yīng)占三分之二以上，其余可以為經(jīng)濟、財務(wù)或管理專家。每位咨詢專家獨立提出評價意見。評價負(fù)責(zé)人綜合歸納每位咨詢專家的評價意見并形成評價結(jié)論，并提請評價咨詢專家組通過。

  采用網(wǎng)上評價（函評）時，由評價機構(gòu)聘請專家5至9人組成函審組，其中同行專家應(yīng)占三分之二以上，其余可以為經(jīng)濟、財務(wù)或管理專家。各位專家獨立提出評價意見。由評價負(fù)責(zé)人綜合歸納每位專家的評價意見并形成評價結(jié)論，并將每位專家的評價咨詢意見作為附件。

  第十五條科技成果評價的完整技術(shù)資料（包括專家評價意見）由評價機構(gòu)和委托方按檔案管理部門的規(guī)定歸檔。

  第五章評價專家遴選和專家?guī)旖ㄔO(shè)

  第十六條遴選評價專家應(yīng)遵守下列原則：

  （一）隨機原則。參與具體評價活動的評價專家一般應(yīng)從評價專家?guī)熘幸罁?jù)要求和條件隨機遴選，必要時，可以遴選一定比例的管理專家、經(jīng)濟學(xué)家、企業(yè)家及用戶代表參加，應(yīng)當(dāng)有一定比例的在一線從事實際研究與發(fā)展工作的專家參加。

  （二）回避原則。與被評價方有利益關(guān)系或可能影響公正性的其他關(guān)系的評價專家不能參與評價。已遴選出的，應(yīng)主動申明并回避。被評價方可以按規(guī)定提出一定數(shù)量建議回避的評價專家，并說明理由。

  委托方或受托方根據(jù)需要可以在評價前或評價后以適當(dāng)方式向社會公布評價專家名單，以增強評價專家的責(zé)任感和榮譽感，接受社會監(jiān)督。

  （三）更換原則。委托方或受托方組建的常設(shè)評價專家委員會或?qū)＜医M應(yīng)定期換屆，其成員連選連任一般不得超過兩屆，每屆任期兩年，并應(yīng)當(dāng)保持一定的更換比例。

  第十七條評價專家應(yīng)具備下列條件：

  （一）遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德；

  （二）具有高級技術(shù)職務(wù)（特殊情況下可聘請不多于五分之一的具有中級技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干）；

  （三）熟悉《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、科技部《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》《科技評估管理暫行辦法》和本辦法；

  （四）對評價成果所屬專業(yè)領(lǐng)域有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況，在該領(lǐng)域具有一定的學(xué)術(shù)權(quán)威。

  第十八條評價專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策要求，恪守職業(yè)道德，堅持獨立、客觀、公正和科學(xué)的原則，自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督，并遵守如下行為規(guī)范：

  （一）維護(hù)評價成果所有者的知識產(chǎn)權(quán)，保守被評價成果的技術(shù)秘密。評價工作完成后，有關(guān)評價成果的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還給評價機構(gòu)，不得向其他組織或者個人擴散，不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓。

  （二）自覺堅持回避原則，不接受邀請參加與評價成果有利益關(guān)系或可能影響公正性的評價。

  （三）提供的書面評價意見應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映評價成果的實際情況，并對所出具的評價意見負(fù)責(zé)。

  （四）不得收受除約定的咨詢費之外的任何組織、個人提供的與評價有關(guān)的酬金、有價物品或其他好處。

  第十九條在保障國家安全和國家利益的前提下，對于無保密要求的重大科學(xué)技術(shù)計劃的制定，優(yōu)先資助領(lǐng)域的遴選，重大項目與重要“非共識”項目、重要研究與發(fā)展機構(gòu)和人員等的評價，應(yīng)邀請一定比例的境外專家參與。

  第二十條評價專家在成果評價中享有下列權(quán)利：

  （一）對科技成果獨立做出評價，不受任何單位和個人的干涉；

  （二）通過評價機構(gòu)要求科技成果完成者提供充分、詳實的技術(shù)資料（包括必要的原始資料），向科技成果完成單位或者個人提出質(zhì)疑并要求做出解釋，要求復(fù)核試驗或者測試結(jié)果；

  （三）充分發(fā)表個人意見，有權(quán)要求在評價結(jié)論中記載不同意見；

  （四）有權(quán)要求排除影響成果評價工作的干擾，必要時可向評價機構(gòu)提出退出評價請求。

  第二十一條建立健全評價專家?guī)臁Ｔu價專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟學(xué)家和管理專家等，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時更新，建立跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)、跨領(lǐng)域的評價專家?guī)旃蚕頇C制。

  第六章評價機構(gòu)管理

  第二十二條評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

  （一）具有獨立法人資格的社團法人、事業(yè)單位法人、企業(yè)法人或民政部門登記的民辦非企業(yè)法人。

  （二）具有從事科技咨詢、科技成果評價等相關(guān)工作經(jīng)驗。

  （三）具有相應(yīng)專職人員和評價人員，具備相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、管理、財務(wù)專家?guī)臁?/span>

  （四）有健全的內(nèi)部管理制度，包括明確的從事科技成果評價的制度、規(guī)范的科技成果分類評價工作流程和質(zhì)量控制規(guī)范等。

  （五）有固定的辦公場所、必需的基礎(chǔ)設(shè)施和工作條件。

  （六）無科研誠信方面的不良記錄。

  （七）兼營科技成果評價的單位或組織除必須具備以上條件外，應(yīng)設(shè)有獨立的科技成果評價部門，配備專人履行科技成果分類評價相關(guān)職責(zé)。

  （八）行業(yè)服務(wù)機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  第二十三條評價機構(gòu)承擔(dān)下列職責(zé)：

  （一）制定評價機構(gòu)內(nèi)部管理辦法，協(xié)同有關(guān)部門制定行業(yè)科技成果評價實施方案；

  （二）貫徹落實評價工作有關(guān)政策規(guī)定，加強機構(gòu)自律和行業(yè)約束，接受監(jiān)督和評估評價，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度；

  （三）參加科技成果評價業(yè)務(wù)培訓(xùn)，配合做好相關(guān)評價管理工作；

  （四）嚴(yán)格按照本規(guī)程及管理辦法，獨立、客觀、公正、科學(xué)地開展科技成果評價工作。

  第二十四條評價機構(gòu)實行績效考核，由市科技局每年組織評價機構(gòu)進(jìn)行考核。市科技局不定期對評價機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，主要包括：科技成果評價相關(guān)的內(nèi)部管理制度及實施情況、評價工作開展情況、專家?guī)斓慕⒑屯晟瞥潭鹊取?/span>

  第二十五條評價機構(gòu)在科技成果評價過程中產(chǎn)生的法律糾紛、不良影響或損失，由機構(gòu)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

  第二十六條對有下列情形之一的將撤銷評價機構(gòu)資格：

  （一）在科技成果評價過程中有造假，幫助他人造假或侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，受到查處的；

  （二）評價機構(gòu)從事的評價工作收到投訴或訴訟，且被有關(guān)部門或司法機關(guān)查處或敗訴的；

  （三）在科技成果評價過程中違背科學(xué)道德或者存在學(xué)術(shù)不端行為的；

  （四）評價機構(gòu)當(dāng)年度未開展任何實質(zhì)性科技成果評價工作的；

  （五）有其他違反行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定存在不正當(dāng)競爭行為的。

  第七章評價指標(biāo)

  第二十七條科技成果評價以鼓勵創(chuàng)新、加快人才培養(yǎng)、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、增進(jìn)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟、社會發(fā)展密切結(jié)合為導(dǎo)向，以科學(xué)價值或技術(shù)水平、市場前景為評價重點。

  第二十八條科技成果評價指標(biāo)設(shè)置5個一級指標(biāo)和20個二級指標(biāo)。根據(jù)成果類型和評價目的對評價指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置與賦權(quán)，以定量和定性相結(jié)合的方式，對成果進(jìn)行綜合評價（科技成果分類評價指標(biāo)）。（參考《科技成果五元價值評估指南》）

  第二十九條基礎(chǔ)研究類成果評價指標(biāo)主要包括：是否解決重大科學(xué)問題，是否提出原創(chuàng)理論與方法，是否開辟新的研究領(lǐng)域，引導(dǎo)推動產(chǎn)生重大原創(chuàng)新成果。

  基礎(chǔ)研究類成果主要評價科技成果的科學(xué)價值，兼顧其他價值，評價方式以“同行”評議為主，將學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)論文、研究報告、實驗報告、學(xué)術(shù)方案等高質(zhì)量原創(chuàng)“代表作”作為主要評價要素。

  第三十條應(yīng)用研究類成果評價指標(biāo)主要包括：是否突破關(guān)鍵核心技術(shù)、形成系統(tǒng)解決方案，是否引導(dǎo)更好支撐社會和經(jīng)濟發(fā)展，是否解決全球性關(guān)注問題。

  應(yīng)用研究類成果主要評價科技成果的技術(shù)價值，兼顧其他價值，評價方式以行業(yè)用戶評價和社會評價為主，將新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新品種、新方案、新系統(tǒng)、新平臺、新服務(wù)、新方法、新標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)運用情況等作為主要評價要素。

  第三十一條技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果評價指標(biāo)主要包括：是否聚焦技術(shù)的先進(jìn)性、創(chuàng)新性，是否引導(dǎo)技術(shù)開發(fā)，是否提升與市場的匹配度。

  技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果主要評價科技成果的經(jīng)濟價值，兼顧其他價值，評價方式以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，將技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應(yīng)用情況，科技成果應(yīng)用后的新增產(chǎn)值、新增利潤和新增就業(yè)，預(yù)期或?qū)嶋H達(dá)到的增收節(jié)支效果及成本效益比率，成果轉(zhuǎn)化面臨的技術(shù)風(fēng)險、政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場風(fēng)險等作為主要評價要素。

  第三十二條軟科學(xué)研究成果評價指標(biāo)主要包括：創(chuàng)新程度，研究難度與復(fù)雜程度，科學(xué)價值與學(xué)術(shù)水平，對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的影響程度，取得的經(jīng)濟效益和社會效益，與國民經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度。

  軟科學(xué)研究類科技成果主要評價科技成果的社會價值，兼顧其他價值，以用戶評價為主，重點評價研究成果對科技規(guī)劃、重大科技改革、科技決策的價值等，把決策咨詢報告的學(xué)術(shù)質(zhì)量、決策影響、社會貢獻(xiàn)等作為主要評價指標(biāo)，將成果采納應(yīng)用情況作為重要評價依據(jù)。

  第三十三條評價機構(gòu)參考評價咨詢專家組評價指標(biāo)量化評分結(jié)果，確定被評價科技成果的總體水平，做出評價結(jié)論。

  第八章評價報告

  第三十四條評價報告是評價機構(gòu)以書面形式就評價工作及其結(jié)論向評價委托方做出的正式陳述。

  第三十五條評價報告應(yīng)當(dāng)有評價負(fù)責(zé)人和評價咨詢專家的簽字，加蓋評價機構(gòu)公章，同時對評價報告的每一頁跨頁蓋騎縫章。

  第三十六條評價報告一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

  （一）評價機構(gòu)、評價專家委員會、評價專家的名稱或名單；

  （二）委托方名稱；

  （三）評價目的、對象及內(nèi)容；

  （四）評價原則、方法及標(biāo)準(zhǔn)；

  （五）評價程序；

  （六）評價結(jié)論；

  （七）合同約定或其他需要說明的問題。

  評價過程中收集的與評價有關(guān)的信息資料以及其他需要附錄的信息資料可以作為附件。

  第三十七條評價結(jié)論由評價專家委員會或評價專家組以會議或通訊方式評議產(chǎn)生。對重大科學(xué)技術(shù)計劃、項目、成果及重要機構(gòu)、人員等的評價以及合同有特別約定的，應(yīng)當(dāng)采取記名投票表決方式產(chǎn)生。

  評價專家有不同評價意見的，應(yīng)當(dāng)如實記載，并予以保密。

  第三十八條根據(jù)需要，在保證不被侵權(quán)、不泄密和保障國家安全的前提下，委托方可以采取適當(dāng)?shù)姆绞皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)公示、公開有關(guān)評價結(jié)果，必要時，也可以將評價結(jié)果告知被評價方或其所在單位。

  被評價方或其他任何單位和個人對評價結(jié)果有異議的，可以根據(jù)本辦法的規(guī)定提出申訴。

  第三十九條評價結(jié)論是委托方進(jìn)行科學(xué)技術(shù)決策的重要參考依據(jù)，可作為對被評價方的科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展給予資助、連續(xù)資助或終止資助的依據(jù)。依據(jù)評價結(jié)果所做的決策行為，其責(zé)任由決策行為方承擔(dān)。

  被評價方要根據(jù)正反兩方面的評價結(jié)果和建議，及時調(diào)整、改進(jìn)自身的科學(xué)技術(shù)活動。

  第四十條評價結(jié)論

  （一）評價結(jié)論應(yīng)根據(jù)評價成果的技術(shù)資料，在綜合評價專家意見的基礎(chǔ)上做出。

  （二）對于評價的指標(biāo)，應(yīng)寫明被評價成果實際達(dá)到的技術(shù)水平。

  （三）對于評價指標(biāo)對比分析，既要寫明評價成果實際達(dá)到的水平，也要寫明比較對象（如國內(nèi)外最新相關(guān)技術(shù)）達(dá)到的水平。

  （四）評價結(jié)論可分為分項結(jié)論和綜合結(jié)論。對于評價委托方要求給出評價綜合結(jié)論的，評價報告中應(yīng)當(dāng)明確給出。評價結(jié)論中慎用“國際領(lǐng)先”、“國際先進(jìn)”、“國內(nèi)領(lǐng)先”、“國內(nèi)首創(chuàng)”、“國內(nèi)先進(jìn)”、“填補空白”等抽象用語。

  （五）評價結(jié)論屬咨詢意見，供使用者參考。依據(jù)評價結(jié)論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔(dān)。

  （六）在征得評價委托方和成果完成者同意后，評價結(jié)論、評價機構(gòu)名稱和評價咨詢專家名單一般應(yīng)以適當(dāng)方式公開。

  第九章評價結(jié)果應(yīng)用

  第四十一條評價結(jié)果應(yīng)用但不限于以下方面：

  （一）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)篩選、技術(shù)交易以及其他決策的參考依據(jù)。

  （二）投融資。作為投融資過程中開展盡職調(diào)查的參考依據(jù)。

  （三）科技成果管理。作為政府、高校院所、企業(yè)等的科技成果管理參考依據(jù)。

  （四）科技獎勵。作為各級科技獎勵評審的參考依據(jù)。

  （五）項目管理。作為科技計劃項目立項評審、執(zhí)行情況、績效評價等的參考依據(jù)。

  第四十二條科技成果評價結(jié)束后，委托方應(yīng)于半年內(nèi)在科技主管部門進(jìn)行成果登記?？萍贾鞴懿块T對評價篩選的成果優(yōu)先納入成果庫，定期發(fā)布成果推廣清單。

  第十章責(zé)任與監(jiān)督

  第四十三條按照《西安市完善科技成果評價機制實施方案》相關(guān)要求，評價工作由市科技局發(fā)揮主責(zé)作用，牽頭做好我市科技成果評價的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，負(fù)責(zé)出臺相關(guān)政策，培育專業(yè)化科技成果評價機構(gòu)，推動各項任務(wù)落實。各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)做好政策對接、工作銜接。

  第四十四條由市科技局牽頭與駐市高校、省市技術(shù)轉(zhuǎn)移中心形成聯(lián)動機制，建立全市科技成果評價庫。

  第四十五條按照重點任務(wù)分類，培育工作基礎(chǔ)好、改革意愿強的科技成果評價機構(gòu)、創(chuàng)新主體開展科技成果評價工作，各評價機構(gòu)要切實承擔(dān)主體責(zé)任，客觀公正開展科技成果評價活動，對工作內(nèi)容加強跟蹤指導(dǎo)和督促檢查，推動科技成果評價工作落地見效。

  第四十六條強化評價活動的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律，評價委托方對科技成果真實性負(fù)責(zé)，評價機構(gòu)對科技成果評價意見負(fù)責(zé)。評價各方應(yīng)遵守評價委托合同約定，履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任；對涉及國家秘密、違背國家科技及產(chǎn)業(yè)政策、存在知識產(chǎn)權(quán)爭議等的科技成果不予評價。設(shè)立科技成果評價機構(gòu)負(fù)面清單，對于進(jìn)入負(fù)面清單的評價機構(gòu)要限制從業(yè)。加強科技成果評價的政策宣傳和解讀，及時總結(jié)推廣典型經(jīng)驗做法，積極營造良好的評價環(huán)境。

  第四十七條參與評價工作的有關(guān)各方和人員必須嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定，保證科學(xué)技術(shù)評價的公正性和客觀性。

  第四十八條委托方工作人員在評價工作中徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守或者干擾評價工作導(dǎo)致評價不公正的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

  第四十九條受托方在評價工作中違反本辦法規(guī)定，造成評價結(jié)果嚴(yán)重失實的，委托方可分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報批評、終止評價委托或取消評價資格。構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。給他人造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

  第五十條評價專家在評價工作中違反本辦法規(guī)定，委托方可以分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報批評、取消其參加評價工作的資格；構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)單位給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

  第五十一條被評價方在評價過程中提供虛假資料、信息，干擾評價工作獨立、客觀、公正地開展，造成評價結(jié)果嚴(yán)重失實的，委托方可以分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報批評、取消被評價資格、終止項目合同或在一定時期內(nèi)取消其承擔(dān)科學(xué)技術(shù)計劃項目等資格。構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

  第十一章附則

  第五十二條本辦法由西安市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。

  第五十三條本辦法自發(fā)布之日起施行。

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