技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化補貼申請條件及補貼范圍、補貼標準！西安市技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）補貼申報指南！小編現(xiàn)將政策項目申報事宜總結(jié)如下，如有疑問可以免費咨詢?yōu)槟獯鹬笇В?/span>

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  第一章總則

  第一條為落實《西安市加強金融支持科創(chuàng)企業(yè)健康發(fā)展若干措施》（市政辦發(fā)〔2022〕50號）文件要求，加快完善科技金融服務(wù)產(chǎn)品體系，進一步拓寬科技型企業(yè)融資渠道，提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力，推動市場創(chuàng)新主體健康快速發(fā)展，特制定本工作指引。

  第二條技術(shù)產(chǎn)權(quán)是指科技成果和相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)、科技企業(yè)產(chǎn)權(quán)(包括受讓的專利權(quán))和以科技成果投資等形成的產(chǎn)權(quán)。技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）是將技術(shù)產(chǎn)權(quán)作為底層資產(chǎn)的一種資產(chǎn)證券化形式，分為資產(chǎn)支持證券（ABS）和資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）兩種。

  第三條西安市技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）試點工作，按照“政府引導、市場推動、循序漸進、風險可控”的原則推進。西安市科技局、市財政局圍繞我市重點產(chǎn)業(yè)體系，通過補助獎勵、風險補償?shù)日咧С郑惺芡泄芾頇C構(gòu)組織相關(guān)金融和服務(wù)機構(gòu)對企業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)的收益和風險進行結(jié)構(gòu)性重組，構(gòu)造資產(chǎn)池，并進行必要的信用增級和擔保，通過面向資本市場發(fā)行證券或者銀行間市場發(fā)行票據(jù)，來拓寬企業(yè)融資渠道，降低融資成本。

  第二章管理體系及主體職責

  第四條市科技局為技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）試點工作的牽頭單位。負責制定試點工作相關(guān)政策和管理制度，編制補助獎勵資金年度預(yù)算；組織有條件的區(qū)縣、開發(fā)區(qū)開展試點工作，指導出臺相關(guān)配套政策并開展相關(guān)業(yè)務(wù)；對相關(guān)業(yè)務(wù)開展、補助獎勵資金使用和基金風險補償追償運作情況進行監(jiān)督檢查，組織實施績效評價。委托具備相關(guān)條件的管理機構(gòu)（以下稱受托管理機構(gòu)），結(jié)合我市科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，對符合條件的科技型企業(yè)（下稱“企業(yè)”）提供專業(yè)化、全流程服務(wù)。

  第五條市財政局為技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）試點工作的協(xié)作單位。負責補助獎勵資金和西安市中小微科技企業(yè)融資擔保風險補償基金（下稱“基金”）的預(yù)算安排及資金撥付工作；配合市科技局制定和修訂試點工作相關(guān)政策和管理制度；協(xié)助市科技局開展業(yè)務(wù)指導、監(jiān)督檢查和績效評價工作。

  第六條基金受托管理機構(gòu)為技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）試點工作的風險補償機構(gòu)。負責審核技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）業(yè)務(wù)受托管理機構(gòu)提交的風險補償報告，協(xié)助實施基金代償及追償工作。

  第七條受托管理機構(gòu)為技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）試點工作的業(yè)務(wù)管理機構(gòu)。負責數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析和政策宣傳培訓；與合作機構(gòu)簽署合作協(xié)議，協(xié)調(diào)合作機構(gòu)開展業(yè)務(wù)；篩選及考察符合條件的企業(yè)并出具推薦函；受理審核企業(yè)補助獎勵資金申請材料；對出現(xiàn)的風險補償項目進行盡職調(diào)查，形成風險補償報告，實施基金代償及追償工作；建立每期成功發(fā)行產(chǎn)品工作資料檔案，定期向市科技局、市財政局、基金受托管理機構(gòu)報備；完成其他受托工作。

  受托管理機構(gòu)由市科技局面向社會公開征集，通過組織專家評審后確定。由市科技局與受托管理機構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議。

  第八條合作機構(gòu)為技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）試點工作的業(yè)務(wù)合作機構(gòu)。負責技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）的專業(yè)化服務(wù)。

  商業(yè)銀行、券商、保理、小貸公司、租賃公司、擔保機構(gòu)、增信機構(gòu)等相關(guān)金融和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，通過受托管理機構(gòu)備案并簽署相關(guān)合作協(xié)議后，可成為合作機構(gòu)并按要求開展試點工作業(yè)務(wù)。

  擔保機構(gòu)：指技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）交易結(jié)構(gòu)中為基礎(chǔ)資產(chǎn)本息兌付或優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券（票據(jù)）本息兌付提供連帶擔保責任的擔保方（包括且不限于專業(yè)融資擔保公司、國有控股工商企業(yè)等）。

  增信機構(gòu)：專指提升技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃（定向資產(chǎn)支持票據(jù)）優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券（票據(jù)）債項評級及對技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃（定向資產(chǎn)支持票據(jù)）資金不足以支付優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券（票據(jù)）的各期預(yù)期收益和/或未償本金余額的差額部分承擔補足義務(wù)的差額補足人的增信方（包括且不限于專業(yè)融資擔保公司、國有控股工商企業(yè)等）。

  第三章支持條件

  第九條申請支持的企業(yè)條件

  1.注冊地和納稅地在西安市轄區(qū)（含西咸新區(qū)），無不良記錄，未列入經(jīng)營異常名錄和違法失信企業(yè)名單；

  2.企業(yè)推薦日上年度銷售收入在 4 億元（含）以下的規(guī)模以上企業(yè)；

  3.企業(yè)屬于經(jīng)認定的高新技術(shù)企業(yè)，或國家科技型中小企業(yè)庫入庫企業(yè)，或具有經(jīng)認定技術(shù)合同企業(yè)，所從事領(lǐng)域?qū)儆谖靼彩兄攸c發(fā)展產(chǎn)業(yè)（包括電子信息、軟件技術(shù)、光子技術(shù)、人工智能、先進制造、高端裝備、航空航天、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、研發(fā)設(shè)計、檢驗檢測、新農(nóng)業(yè)、新材料、新能源等）；

  4.有基于技術(shù)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)金流入，且未來三年融資需求不低于500萬元。

  第十條申請受托管理機構(gòu)的條件

  1.注冊地在西安市轄區(qū)（含西咸新區(qū)），熟悉西安市科技創(chuàng)新工作，具有開展區(qū)域科技產(chǎn)業(yè)服務(wù)的能力，具備科技計劃項目組織管理經(jīng)驗的公益性法人機構(gòu)。

  2.需出具承諾函，承諾成為受托管理機構(gòu)后，不再開展或參與受托工作之外的融資活動。

  第十一條申請備案合作機構(gòu)的條件

  1.運營正常，信譽良好，持有開展相關(guān)業(yè)務(wù)所必需的有效資質(zhì)及經(jīng)營許可；

  2.具備技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）的專業(yè)服務(wù)能力和較好的經(jīng)營業(yè)績；

  3.有專門業(yè)務(wù)管理機構(gòu)和專人推進技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）相關(guān)產(chǎn)品工作。

  第四章支持方式

  第十二條對成功發(fā)行證券（票據(jù)）的企業(yè)，按照企業(yè)首次綜合融資成本的50%，最高不超過融資規(guī)模的3%，單戶企業(yè)不超過100萬元的標準給予企業(yè)一次性補助；對參與技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）的合作擔保機構(gòu)，由西安市中小微科技企業(yè)融資擔保風險補償基金按照企業(yè)實際融資金額的50%給予風險分擔。

  第十三條若基礎(chǔ)資產(chǎn)中存在資產(chǎn)擔保方，且基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)生逾期風險后基礎(chǔ)資產(chǎn)擔保方按照擔保合同約定正常、完全履行了擔保義務(wù)，則基金按照該擔保方實際承擔擔保金額的50%向該機構(gòu)支付風險補償金。

  第十四條若基礎(chǔ)資產(chǎn)中不存在資產(chǎn)擔保方，基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)生逾期風險后，承擔擔保、差額補足義務(wù)的資產(chǎn)支持證券（票據(jù)）增信方完全履行了擔保、差額補足義務(wù)后，基金按照增信方實際承擔風險金額的50%，將風險補償金補償給增信方。

  基礎(chǔ)資產(chǎn)系指基礎(chǔ)資產(chǎn)清單所列的由原始權(quán)益人于專項計劃設(shè)立日轉(zhuǎn)讓給管理人的、原始權(quán)益人依據(jù)委托貸款、小額貸款合同、融資租賃合同、信托合同等對借款人所形成的全部債權(quán)及其附屬擔保權(quán)益。基礎(chǔ)資產(chǎn)逾期系指在相關(guān)基礎(chǔ)資產(chǎn)對應(yīng)的委托貸款合同、小額貸款合同、融資租賃合同、信托合同等及其補充協(xié)議中規(guī)定的本金償還日和/或利息支付日屆滿時，債務(wù)人未能足額還本付息。

  第十五條受托管理機構(gòu)工作經(jīng)費按照當年證券（票據(jù)）發(fā)行總額的0.5%計算納入預(yù)算，最高不超過200萬元，由市科技局以計劃項目形式撥付。

  第五章業(yè)務(wù)程序

  第十六條融資成本補貼業(yè)務(wù)。當期證券化業(yè)務(wù)成功發(fā)行后的企業(yè)，完成首年付息后，提交付息證明并申請貼息補助。受托管理機構(gòu)對貼息補助申請材料審核確認無誤后，形成匯總材料，報市科技局。市科技局復(fù)核公示后以計劃立項方式撥付補助資金。

  第十七條風險分擔業(yè)務(wù)。當期證券化（票據(jù)化）業(yè)務(wù)發(fā)行后，若發(fā)生還款違約風險，按照實際損失的50%對承擔風險的擔保機構(gòu)進行風險補償。在擔保機構(gòu)代償發(fā)生一個月后，由擔保機構(gòu)啟動申請風險補償工作，補償部分僅限于擔保本金和協(xié)議約定應(yīng)支付的利息（不包括罰息等）。受托管理機構(gòu)受理風險補償申請后，在15個工作日內(nèi)完成調(diào)查工作，并形成補償報告報送基金受托管理機構(gòu)。基金受托管理機構(gòu)在15個工作日內(nèi)復(fù)核完畢，復(fù)核通過后在30天內(nèi)實施基金代償工作，并報送市科技局、市財政局備案。

  第十八條追償和核銷。實施風險補償后，受托管理機構(gòu)督促合作機構(gòu)積極實施追償工作。合作機構(gòu)對追償回收的資金，應(yīng)在扣除追償費用（經(jīng)受托管理機構(gòu)、基金受托管理機構(gòu)認定）后10個工作日內(nèi)，按照基金承擔的項目風險分擔比例將相應(yīng)資金劃回基金管理賬戶。

  實施風險補償后，基金比照金融企業(yè)呆壞賬核銷管理規(guī)定，嚴格認定損失核銷條件，防止套取財政資金。

  第六章監(jiān)督管理

  第十九條建立業(yè)務(wù)工作報告制度。受托管理機構(gòu)每年向市科技局報送技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）工作情況報告。

  第二十條建立監(jiān)督評價機制。獲得支持的企業(yè)和合作機構(gòu)應(yīng)主動接受市科技局、市財政局及審計部門的監(jiān)督檢查及績效評價工作，確保合作業(yè)務(wù)的高效開展和補助獎勵資金的規(guī)范使用。對于合作業(yè)務(wù)做出重大貢獻的機構(gòu)和個人，市科技局可根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況給予表彰推薦。

  第二十一條獲得支持的企業(yè)和合作機構(gòu)，若有不按管理要求報送有關(guān)資料，或有弄虛作假套取財政資金以及非法金融活動等違法違規(guī)情形的，受托管理機構(gòu)有權(quán)提前終止業(yè)務(wù)和追討資金，企業(yè)3年內(nèi)不得申報和享受政府各類政策支持，對造成財政資金損失的，除將企業(yè)及責任人列入不守誠信黑名單外，將依法啟動資金追繳程序并追究相關(guān)法律責任。

  第七章附則

  第二十二條本指引由市科技局、市財政局負責解釋。

  第二十三條本指引自頒布之日起施行，有效期三年（已發(fā)行的項目但實施時間超出有效期的，仍按本指引相關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。

  以上是西安市技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化（票據(jù)化）補貼申報事宜，有任何項目問題都可咨詢小編！

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