延安市各地科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項目資金投資申報條件程序和補助好處管理辦法如下，寶塔區(qū)、安塞區(qū)、黃陵縣、黃龍縣、宜川縣、洛川縣、富縣、延長縣、甘泉縣、延川縣、吳起縣、子長市、志丹縣需要咨詢申報的可以免費咨詢漁漁為您解答輔導(dǎo)！

免費指導(dǎo)熱線：19855109130（可加v）

深耕項目申報行業(yè)13年，沉淀了豐富的政策資源、企業(yè)資源、項目資源，形成了獨有的實戰(zhàn)實操模式和大量的成功案例。除了全力打造自身專業(yè)項目團隊外，相較同行業(yè)最大的優(yōu)勢，在于我們有各個流程階段的人員，分工明細，細致化；想要咨詢?nèi)魏雾椖可陥蟮亩伎梢悦赓M咨詢漁漁為你做免費項目規(guī)劃。（勿抄）

第一章總則

第一條 為深入推進我市科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”,創(chuàng)新財  政資金支持科技成果轉(zhuǎn)化模式，根據(jù)《陜西省推行科技成果轉(zhuǎn)化  “先投后股”項目資金投資工作指引(試行)》(陜科辦發(fā)〔2023〕 57號)和《關(guān)于全面深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”的若干措  施》(陜辦字〔2024〕59號)要求，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱科技成果，是指聚焦我市重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域， 處于從實驗室到生產(chǎn)線中間階段，需要“概念驗證、小試、中試  及二次開發(fā)”,具有產(chǎn)業(yè)化價值的科技成果，包括新技術(shù)、新產(chǎn)  品、新工藝、新材料、新方法等。

第三條 本辦法所稱先投后股，是指先期以項目形式向企業(yè) 投入財政科技經(jīng)費，支持研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，在被投企業(yè)實現(xiàn)市場 化股權(quán)融資或進入穩(wěn)定發(fā)展階段后，將投入的財政科技經(jīng)費轉(zhuǎn)化 為企業(yè)股權(quán)，并按照適當(dāng)收益原則逐步退出，形成財政資金循環(huán) 運行的長效機制。

第四條 項目實施周期一般不超過兩年，優(yōu)先支持高層次科 技人才團隊項目、高校院所在延轉(zhuǎn)化項目、高成長性企業(yè)科技成 果轉(zhuǎn)化項目、省級以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動獲獎項目。

第五條 科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項目資金按照“政府引 導(dǎo)、市場運作、權(quán)責(zé)清晰、公正透明”的原則運行。

第二章實施主體

第六條 市財政局履行項目資金出資人職責(zé)，市科技局履行 技術(shù)論證和推薦職責(zé)，延安市鼎源投資(集團)有限公司(以下 稱鼎源集團)作為“先投后股”資金池代管人，履行對專款賬戶 的管理職能。

第七條 市財政局、市科技局共同委托鼎源集團作為受托管 理機構(gòu)，管理“先投后股”項目資金，鼎源集團要會同市科技局、 市財政局制定“先投后股”綜合管理制度和風(fēng)險控制機制等。

第八條 鼎源集團要發(fā)揮市級國有金融資本管理運營公司  作用，設(shè)立“先投后股”資金池，實行專戶專款專用。在“先投” 階段，以代收代支的形式向企業(yè)撥付項目支持資金；在“后股” 階段，作為持股主體，開展股權(quán)轉(zhuǎn)化、持股管理、風(fēng)險防控、股   權(quán)退出、收益管理等工作。

第九條 被投資企業(yè)是項目實施和財政科技經(jīng)費使用責(zé)任主 體，嚴格按照項目合同書的要求組織實施項目；負責(zé)落實項目自 籌資金、項目實施必需的設(shè)備、場地和人員等保障條件；按項目 合同書約定，及時申請財政資金退出，對項目實施形成的科技成 果及時進行登記。

第三章支持范圍及政策

第十條 “先投后股”項目重點支持范圍：

(一)科技人才創(chuàng)業(yè)項目。重點支持省內(nèi)外科研團隊、科技 人才創(chuàng)業(yè)團隊以自有科技成果在延安創(chuàng)辦領(lǐng)辦科技成果轉(zhuǎn)化企 業(yè)項目。

(二)科技成果在延轉(zhuǎn)化項目。重點支持在延企業(yè)與高校、 科研院所合作，通過購買專利、聯(lián)合研發(fā)等方式進行成果轉(zhuǎn)化的 項目。

(三)省級以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動獲獎項目。重點支持獲得中國 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、成果轉(zhuǎn)化路演等省級以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè) 活動總決賽優(yōu)秀以上獎勵的延安本地或落地延安的企業(yè)。

第十一條 單個“先投后股”項目支持資金原則上不超過項 目總投入的50%,且金額不超過200萬元；重大項目可采取“ 一 事一議”的方式給予支持。

第十二條“先投后股”項目資金在轉(zhuǎn)股前納入項目經(jīng)費“包 干制”管理范疇，轉(zhuǎn)股后應(yīng)由鼎源集團按照國有股權(quán)管理相關(guān)規(guī) 定執(zhí)行。

第十三條 “先投后股”項目資金轉(zhuǎn)股后不成為被投企業(yè)第 一大股東。

第四章項目組織程序

第十四條 項目申報單位條件要求：

(一)應(yīng)為延安市內(nèi)注冊、納稅，具有獨立法人資格的企業(yè)， 有較強的創(chuàng)新能力、人才和科研基礎(chǔ)條件保障，運行管理規(guī)范， 科研信用記錄良好；

(二)以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)成立時 間不超過5年；

(三)企業(yè)與高校、科研院所合作進行成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)申報 時凈資產(chǎn)不低于200萬元(含);

(四)申報企業(yè)創(chuàng)始股東實繳資金不低于申報項目預(yù)期總投 入的10%;

(五)項目負責(zé)人具有堅韌的創(chuàng)業(yè)精神和一定的技術(shù)服務(wù)和 產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)驗，對產(chǎn)品市場前景有清晰的認知，具有領(lǐng)導(dǎo)和組織 開展創(chuàng)新性研究的能力。無違法失信和不良科研誠信記錄，未納 入“失信聯(lián)合懲戒對象名單”,無影響項目實施的未決訴訟；

(六)申報項目相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰，不存在爭議和糾紛。

(七)項目申報單位或技術(shù)核心團隊擁有經(jīng)認定登記的技術(shù) 合同，給予優(yōu)先支持。

第十五條 項目征集。市科技局發(fā)布科技成果轉(zhuǎn)化“先投后 股”項目征集通知，對申報項目進行形式審查。

第十六條 項目評審。市科技局組織相關(guān)專家評估論證項目 的技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和行業(yè)前景等，出具項目評審意見。 鼎源集團對擬立項項目開展盡職調(diào)查、市值評估，形成評估報告， 開展資助意向談判。

第十七條 項目立項和簽約。市科技局會同鼎源集團根據(jù)專 家評審論證意見和評估報告，研究確定立項項目。市科技局、鼎 源集團與項目承擔(dān)企業(yè)在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上，簽訂《項目合同

書》,明確各方權(quán)利義務(wù)、項目內(nèi)容、實施周期、股權(quán)轉(zhuǎn)化及退  出等事宜，約定后期轉(zhuǎn)股條件和轉(zhuǎn)股后應(yīng)持有公司的股權(quán)比例， 根據(jù)項目承擔(dān)企業(yè)意愿可引入第三方股權(quán)交易中心以認股權(quán)證  方式實施。

第十八條 項目實施。項目簽約后，根據(jù)《項目合同書》約 定，鼎源集團按時將“先投后股”項目資金撥付給項目承擔(dān)企業(yè)， 具體負責(zé)資金的投后管理和資金退出等事宜。項目承擔(dān)企業(yè)按照 項目合同書約定組織實施。

第十九條 項目評估。項目實施滿12個月后，由市科技局會 同鼎源集團按《項目合同書》約定組織開展項目中期評估。對實 施進度嚴重滯后或難以達到預(yù)期績效目標(biāo)的項目，督促項目承擔(dān) 企業(yè)及時調(diào)整完成。

第二十條 項目驗收。市科技局會同鼎源集團根據(jù)《項目合 同書》約定轉(zhuǎn)股期，組織開展項目驗收。未通過驗收的項目資金 需返還“先投后股”資金池。對提前完成《項目合同書》約定的 驗收指標(biāo)且已實現(xiàn)轉(zhuǎn)股的企業(yè)不再進行驗收。

項目支持資金撥付至項目承擔(dān)企業(yè)后，達到以下條件之一， 即認定為達到轉(zhuǎn)股條件：

(一)外部風(fēng)險投資機構(gòu)投資項目承擔(dān)企業(yè)；

(二)項目承擔(dān)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)銷售，且累計銷售收 入超過200萬元(含);

(三)達到《項目合同書》約定的驗收通過條件；

第二十一條 股權(quán)轉(zhuǎn)化。在項目達到約定的轉(zhuǎn)股條件后，鼎 源集團按照《項目合同書》約定內(nèi)容，與項目承擔(dān)企業(yè)簽訂《股 權(quán)投資協(xié)議書》,以增資形式完成股權(quán)投資轉(zhuǎn)化(或認股權(quán)證方 式),并完成股權(quán)登記手續(xù)。“先投后股”項目資金投入項目承擔(dān) 企業(yè)后，原則上應(yīng)在2年內(nèi)(轉(zhuǎn)股期)實現(xiàn)轉(zhuǎn)股，未達到轉(zhuǎn)股條 件的，經(jīng)市科技局、鼎源集團審批同意后可延期，最長不超過1 年。經(jīng)延期后仍達不到轉(zhuǎn)股條件的，收回項目資金。

第二十二條 投后管理。鼎源集團負責(zé)投后管理，應(yīng)定期回 訪被投企業(yè)，及時跟蹤了解被投企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營、股權(quán)變動、并購 重組等事項，每年向市財政局、市科技局報送“先投后股”資金  池運行情況。對發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)重大困難或發(fā)生投資協(xié)議重大 違約等風(fēng)險問題的，應(yīng)及時報送專報，并由市財政局、市科技局、 鼎源集團共同提出應(yīng)對和解決方案。

第五章項目退出與風(fēng)險控制

第二十三條 股權(quán)退出。根據(jù)《股權(quán)投資協(xié)議書》約定，在 被投企業(yè)實現(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)或達到一定的投資年限后，按照適當(dāng) 收益原則，可采取股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購重組、掛牌上市和 清算等方式退出。由鼎源集團根據(jù)其運營情況及時與被投企業(yè)商 定退出方案，被投企業(yè)在投資協(xié)議約定的投資期限內(nèi)未實現(xiàn)市場 化融資，投資期限屆滿時，鼎源集團有權(quán)要求被投企業(yè)按協(xié)議約 定的方式進行回購或按其他方式退出。

第二十四條 收益管理。股權(quán)退出后形成的資金，除支付鼎源集團必要的管理費用(管理費用比例不應(yīng)超過延安市私募基金 市場平均水平，被投企業(yè)成果轉(zhuǎn)化收益超過500萬元以上的，可 按照協(xié)議約定適當(dāng)增加績效管理資金獎勵)支出外，本金和剩余 收益部分應(yīng)交至“先投后股”資金池，滾動使用，形成循環(huán)運行 的長效機制。

第二十五條 建立股權(quán)退出獎勵機制。鼎源集團單個持股項 目股權(quán)退出后形成收益的，該單個持股項目股權(quán)退出收益的50% 獎勵給對應(yīng)被投企業(yè)成果轉(zhuǎn)化核心團隊。

第二十六條 項目變更、撤銷、終止

(一)先投階段內(nèi)，項目承擔(dān)企業(yè)原則上不得變更，如出現(xiàn) 項目負責(zé)人變更或其他重大變化情形，項目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時向 鼎源集團提出書面申請，經(jīng)市科技局與鼎源集團審核同意后項目 可繼續(xù)實施。

(二)先投階段內(nèi)，有下列情形導(dǎo)致項目無法完成的，項目 承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動向市科技局與鼎源集團申請撤銷項目，收回項 目 資 金 ：

1.因不可抗力因素致使項目不能繼續(xù)實施；

2.因項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大 變化等原因，致使項目研究開發(fā)工作失去意義；

3. 因項目負責(zé)人死亡、重大傷殘、出國(境)、工作調(diào)動、 違法犯罪等原因，導(dǎo)致項目無法進行，且無合適的項目負責(zé)人可 替 代 ；

4.項目承擔(dān)企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不能 繼續(xù)實施項目；

5.其他導(dǎo)致項目不能正常實施的情形。

(三)屬下列情形之一的，市科技局會同鼎源集團可強制終 止項目，向項目承擔(dān)企業(yè)發(fā)出項目終止書面通知，追回投入資金：

1. “先投后股”項目資金撥付1 年后，項目未實質(zhì)性實施；

2.經(jīng)核實項目承擔(dān)企業(yè)或項目負責(zé)人發(fā)生重大變故，且未及 時上報，導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施；

3.發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無法解 決，導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施；

4.經(jīng)核實在項目申報、項目實施過程中有違紀(jì)違規(guī)和弄虛作 假行為；

5.其他導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施的情況。

第二十七條 建立盡職免責(zé)機制，對于其他涉及責(zé)任問題的 情形，如果符合以下規(guī)定的，可對相關(guān)主體予以免責(zé)，且在相關(guān) 考核中不作負面評價：

(一)未違反禁止性規(guī)定。法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國資監(jiān)管 制度沒有明令禁止，或者雖沒有明確規(guī)定但符合中央、省級和市 級決策部署精神；

(二)符合“先投后股”項目資金投資方向和要求；

(三)相關(guān)程序符合本辦法規(guī)定；

(四)沒有為自己、他人或其他組織謀取不當(dāng)利益或與其他

組織或個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益 的行為；

(五)對于探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤，主動采取措 施挽回損失、消除不良影響或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；

(六)其他經(jīng)認定符合盡職免責(zé)的情況。

第六章監(jiān)督與管理

第二十八條 市財政局、市科技局與鼎源集團簽訂資金委托 管理協(xié)議。“先投后股”項目實施過程中的項目評審、盡職調(diào)查、 價值評估、中期評估、項目驗收、專項審計、股權(quán)認證、投資退  出等相關(guān)費用，從“先投后股”項目專項中據(jù)實列支。

第二十九條 “先投后股”項目風(fēng)險及損失不納入國有資產(chǎn) 保值增值考核范圍內(nèi)，不對相關(guān)機構(gòu)及人員進行考核及追責(zé)。按 照有關(guān)規(guī)定，“先投后股”項目投資損失由市財政局依法依規(guī)進 行核銷。

第三十條 待“先投后股”資金池全部清算后，鼎源集團受 托管理任務(wù)結(jié)束。專戶全部清算后三個月內(nèi)，鼎源集團將所有原 始資料全部移交給市財政局和市科技局，并辦理移交手續(xù)。

第 七 章 附 則

第三十一條 被投企業(yè)和項目負責(zé)人、參與人員應(yīng)嚴格遵守 有關(guān)科研誠信、科技保密規(guī)定，做好技術(shù)保密工作。被投企業(yè)應(yīng) 依法依規(guī)接受紀(jì)檢監(jiān)察和審計等監(jiān)督，對在項目實施中發(fā)生失 職、瀆職，弄虛作假，截留、挪用、擠占、騙取項目資金等行為，

按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人和單位的責(zé)任；情節(jié)嚴重的，移交 紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)處理。

第三十二條  在“先投后股”項目實施過程中遇到未涉及的 問題，由市科技局、市財政局研究解決。

第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起實行。由市科技局、市財 政局負責(zé)解釋。

關(guān)于以上政策講解，大家還有不懂的問題嗎？還有疑問嗎？有疑問可以免費咨詢。

我們專業(yè)做項目申報13年，包括科技口、工信口、發(fā)改委、文旅口、商務(wù)口、農(nóng)業(yè)林業(yè)口等等，具體有：

高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、專精特新、企業(yè)技術(shù)中心、軟著專利等知識產(chǎn)權(quán)、科技成果評價、工業(yè)設(shè)計中心、非遺、數(shù)字化車間和智能工廠、孵化器和眾創(chuàng)空間、綠色工廠、大數(shù)據(jù)企業(yè)、首臺套首批次首版次、各類標(biāo)準(zhǔn)、實驗室和工程研究中心、科學(xué)技術(shù)獎、規(guī)上、老字號、新產(chǎn)品、可行性研究報告、商業(yè)計劃書、公司注冊注銷、工商辦理、股權(quán)融資、百度關(guān)鍵詞排名等等；企業(yè)不知道可以申請哪些政府補貼項目的都可以找漁漁為您做個免費項目規(guī)劃。（不要抄襲）

漁漁在線指導(dǎo)，免費咨詢：15855199550，微信同號，歡迎前來交流。