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　　第一章  總則

　　第一條  為保障瀘州市科技計劃順利實施，實現科學、規范、高效、公平管理，根據《四川省科學技術廳關于印發四川省科技計劃管理辦法的通知》（川科政〔2022〕4號）精神，結合我市實際情況，制定本辦法。

　　第二條  瀘州市科技計劃資金納入年度財政預算，重點資助為增強我市科技力量、推動產業技術創新和全社會創新創造等，開展的基礎研究、科技攻關、成果轉移轉化、科技創新平臺建設、創新主體培育、科技創新人才培養、區域創新能力提升等科技創新活動。

　　第三條  瀘州市科技計劃按照計劃、專項、項目分層次管理。

　　（一）計劃主要分為應用基礎研究計劃、重點研發計劃、科技成果轉移轉化引導計劃、科技創新基地（平臺）和人才計劃等四大類計劃。

　　（二）專項是瀘州市科技計劃組織實施的載體，聚焦國家、省、市重大戰略任務，以目標為導向，圍繞基礎研究、科技攻關、成果轉移轉化、科技創新平臺建設、創新主體培育、科技創新人才培養、區域創新能力提升等進行全方位設計。應用基礎研究計劃包括需求引導型、自由探索型等；重點研發計劃包括重大科技專項、高新技術領域重點研發、農業農村領域重點研發、社會發展領域重點研發、校地院企科技合作、科技特派服務等；科技成果轉移轉化引導計劃包括科技型中小企業技術創新（后補助）、科技成果轉化（后補助）等；科技創新基地（平臺）和人才計劃包括引智成果示范推廣、國（境）外高端人才引進、科技領軍人才培育、青年科技人才培育、科技創新苗子培育、軟科學研究、科普等。專項可根據全市科技創新發展進行優化調整。

　　（三）項目是瀘州市科技計劃組織實施的基本單元，分為普通項目和直補項目。普通項目為通過前補助方式支持的項目。直補項目為按照有關規定直接劃撥或通過后補助方式支持的項目，無需簽訂任務書和組織驗收評價，對象可以是個人。

　　第四條  重大科技專項的項目可根據需要下設一定數量的課題。課題是項目的組成部分，按照項目總體部署和要求服務于項目目標。

　　第五條  瀘州市科技計劃按照聚焦發展、突出重點，問題導向、統籌推進，遵循規律、激勵創新，規范管理、注重績效的原則組織實施。

　　第六條  瀘州市科技計劃項目納入瀘州市科技管理信息系統進行管理（保密項目除外）。

　　第二章  組織與管理職責

　　第七條  瀘州市科學技術和人才工作局（以下簡稱市科技和人才局）履行瀘州市科技計劃管理工作職責，主要包括：

　　（一）研究制定瀘州市科技計劃管理制度并組織實施；

　　（二）開展科技發展趨勢的戰略研究和政策研究，優化瀘州市科技計劃總體任務布局，根據科技創新需求、總體任務布局及時調整計劃類別及專項設置；

　　（三）穩定支持和引導區縣（園區）落實創新驅動發展戰略和科技創新改革發展政策、優化區域科技創新環境、提升區域科技創新能力；

　　（四）組織編報瀘州市科技計劃資金預算；

　　（五）編制發布年度項目申報指南，負責項目的組織申報、形式審查復審、受理、評審、公示、立項，與推薦單位、牽頭單位簽訂項目任務書等工作；

　　（六）組織開展項目中期評估、監督檢查、驗收和績效評價，按程序對項目進行動態調整等管理和服務；

　　（七）按照公開、公平、公正和回避原則，充分發揮專家作用，支撐具體項目管理工作；

　　（八）其他與項目管理相關事項。

　　第八條  市級有關部門（單位）、各區縣（園區）科技行政主管部門以及經市科技和人才局授權的單位是瀘州市科技計劃項目的推薦單位，落實推薦責任和屬地（行業）管理責任。主要職責是：

　　（一）負責管轄或授權范圍內項目的組織申報、形式審查、推薦，參與項目全過程管理；

　　（二）與牽頭單位、市科技和人才局簽訂項目任務書；

　　（三）負責審核單位注冊信息、申報單位申報資格和項目申報材料的合規性、真實性；

　　（四）督促牽頭單位建立完善內部管理制度，按期組織實施和完成項目，監督經費的使用，協助核查并報告項目執行進展和出現的重大問題等；

　　（五）協調推動項目成果的轉移轉化與應用示范；

　　（六）及時反映牽頭單位運行情況及項目管理推進中的重大問題，督促牽頭單位按規定退回財政資金。

　　第九條  牽頭單位負責瀘州市科技計劃項目的具體組織實施工作，落實法人責任和牽頭責任。主要職責是：

　　（一）按要求申報項目，對申報項目及申報材料的真實性負責，確保報送材料的準確性和完整性；

　　（二）與推薦單位、市科技和人才局簽訂項目任務書；

　　（三）按照項目任務書組織實施項目，統籌管理項目合作單位，履行項目任務書各項條款，落實配套條件，完成項目目標任務，履行保密、知識產權保護、科技倫理、科技安全等責任和義務，推動項目成果轉化應用；

　　（四）建立健全項目管理、間接費用、結余資金、差旅會議等內部管理制度，落實激勵科研人員的政策措施，保證項目資金合法合規使用；

　　（五）為項目配備科研助理，提供實驗技術、成果轉化、財務報銷等科研輔助性服務，讓科研人員把主要精力投入科技創新和研發活動；

　　（六）按要求及時完成科技報告編報、科學數據匯交、成果登記等；

　　（七）及時報告項目執行中出現的重大事項，按程序報批需要調整的事項；

　　（八）按時間按規定負責將需退回的項目資金先行墊足經原渠道退回財政；

　　（九）接受指導、檢查并配合做好監督、評估和驗收評價等工作。

　　第十條  落實和強化分級管理責任，區縣（園區）科技行政主管部門加強項目管理的統籌協調，提高項目管理水平。

　　第十一條  項目下設課題的，課題單位應強化法人責任，按照項目實施的總體要求完成項目或課題任務目標，并接受牽頭單位的指導、協調和監督，對牽頭單位負責。

第三章  項目申報與立項

　　第十二條  項目組織方式。主要通過公開競爭擇優方式確定項目牽頭單位。對于戰略目標明確、技術路線清晰、優勢單位較為集中或應用示范區域特征明顯的項目指南方向，或市委、市政府重大決策部署和市科技和人才局重點工作安排確定的項目、突發和應急的科技需求項目、保密項目等，可采取定向擇優、定向委托等方式確定項目牽頭單位。

　　第十三條  指南編制。年度項目申報指南由市科技和人才局圍繞國家、省、市重大戰略任務和相關規劃的貫徹落實，面向全社會公開征集重大科技創新需求，按照“自上而下”和“自下而上”相結合的方式組織編制。

　　第十四條  指南發布。采取公開競爭擇優組織方式的項目申報指南，在市科技和人才局門戶網站、微信公眾號予以發布。采取定向擇優或定向委托組織方式的項目申報指南，可直接向定向單位發布申報指南或通知。

　　第十五條  申報條件。

　　（一）項目單位（包括牽頭單位、合作單位）。多個項目單位聯合申報的，應簽訂項目聯合申報協議，并明確一家單位作為牽頭單位，其余項目單位為合作單位。應具備以下條件：

1.具有獨立法人資格的科研院所、高等學校、醫療衛生機構、企業或其他單位，其中牽頭單位須為在瀘州市轄區范圍內的單位（申報通知或指南另有要求的以通知指南為準）；

2.具有較強科研能力和條件、運行管理規范，能為項目實施提供必備的人才條件、技術裝備、資金保證以及組織、管理、協調保障；

3.具備相應的科技開發、科技服務或決策咨詢研究能力，在所申報研究領域和專業具有一定的技術優勢、科研成果，具有與項目相關的研究經歷和研究積累；

4.符合申報指南對申報單位主體資格的其他要求；

5.無限制申報記錄、不良科研誠信記錄等情況。

　　（二）項目組人員（包括項目負責人、項目參與人員）。應具備以下條件：

1.牽頭單位應明確項目負責人，其余項目組人員為項目參與人員。項目負責人應為牽頭單位人員，具有與項目相關的研究經歷和研究積累，具有領導和組織開展創新性研究的能力；

2.科研人員限作為1個在研項目的項目負責人（國（境）外高端人才引進項目、應急項目另行規定）；

3.項目負責人同一年度限申報1個項目（國（境）外高端人才引進項目、應急項目另行規定）；

4.項目組人員應為項目單位人員，無限制申報記錄、不良科研誠信記錄等情況；

5.項目參與人員按申報指南等相關規定實行限項管理。

　　第十六條  單位申報。申報單位按照申報指南要求，通過瀘州市科技管理信息系統申報項目。

　　第十七條  審核推薦。推薦單位按照申報指南要求，確保推薦質量。對本行業系統、本地區或授權范圍申報單位和項目負責人的資質、提交項目申報材料的完整性、合規性進行形式審查，對真實性進行審核后，匯總推薦至市科技和人才局。

　　第十八條  項目受理。市科技和人才局對推薦單位推薦的項目申報材料進行形式審查復審，對復審合格的項目予以受理。

　　第十九條  項目評審。項目評審主要為技術評審，擬支持經費200萬元以上的項目須開展預算評審，并簡化評審流程，將技術評審和預算評審合并，開展一次性項目評審。可采取網絡評審、會議評審、答辯評審、咨詢論證等方式組織項目評審。根據需要可開展現場考察，現場考察情況作為是否立項的最終依據。

　　第二十條  項目預立項。市科技和人才局根據全市科技創新重點工作任務、申報指南要求等，結合專家評審情況，綜合考慮區域、行業、重點發展領域以及人才培養等因素，按照擇優支持原則，履行集體決策程序后提出預立項項目。

　　第二十一條  項目公示。市科技和人才局對預立項項目在市科技和人才局門戶網站、微信公眾號進行公示（涉密項目、應急項目等除外），公示期為5個工作日。公示期間有異議的項目，由市科技和人才局組織調查處置。

　　第二十二條  項目立項與任務書簽訂。市科技和人才局根據公示結果，按程序報批后下達立項通知，與項目推薦單位、牽頭單位簽訂項目任務書和科研誠信、科技安全承諾書。項目執行期限一般為1—3年，重大科技專項項目、農畜育種攻關項目等最長可為5年。牽頭單位根據項目任務書與合作單位簽訂項目合作協議，自行約定有關責任、權利、義務。

　　牽頭單位在規定時間內通過瀘州市科技管理信息系統填報項目任務書，經推薦單位審核后，將項目任務書及申報書紙質件報送市科技和人才局。立項文件下達2個月內未報送項目任務書或申報書的，市科技和人才局可終止項目。

　第四章  項目實施與過程管理

　　第二十三條  落實法人責任。項目單位應落實法人責任，根據項目任務書確定的目標任務和分工安排，履行各自的責任和義務，按進度完成各項任務。

　　第二十四條  履行牽頭責任。牽頭單位和項目負責人應切實履行牽頭責任，統籌加強合作單位管理，制定項目一體化組織實施的工作方案，明確任務調度、節點控制、協同推進的具體方式，為項目任務目標完成提供條件保障和支撐。

　　第二十五條  合作單位應積極配合牽頭單位組織開展的督導、協調和調度工作，按要求參加集中交流、專題研討、信息共享等溝通銜接安排，及時報告研究進展和重大事項，支持牽頭單位加強研究成果的集成。

　　第二十六條  項目中期評估。對項目執行期三年及以上、且財政資金50萬元及以上的項目，在項目實施過程中，市科技和人才局或市科技和人才局委托推薦單位，通過會議評估或現場評估方式，對項目執行情況進行中期評估。中期評估情況作為項目繼續執行、終止執行的依據。

　　第二十七條  項目實施過程中，賦予項目牽頭單位更多管理自主權，賦予項目負責人更多技術路線決定權和資源調度權。在項目執行期到期前（延期項目按延期后的時間），確需變更以下事項的，按程序申請調整。

　　（一）變更牽頭單位、項目負責人、項目執行期、項目主要研究目標和考核指標等重大調整事項，由牽頭單位書面申請，推薦單位審核提出意見，報市科技和人才局同意后調整。項目執行期延期只能申請1次，延期時間不超過1年。人才類項目原則上不得變更項目負責人。

　　（二）變更合作單位，由項目牽頭單位自主調整。

　　（三）變更項目研究方案、技術路線、項目參與人員等調整事項，由項目負責人自主調整后，報項目牽頭單位備案。

　　第二十八條  項目執行期間取得重大進展、突破，或遇需協調解決的重要問題，牽頭單位、推薦單位須及時向市科技和人才局書面報告。

　　第五章  項目驗收暨績效評價與成果管理

　　第二十九條  項目執行期滿，牽頭單位在3個月內完成項目驗收暨績效評價（以下簡稱驗收評價）準備，通過瀘州市科技管理信息系統提交驗收評價材料，并申請驗收評價，于項目執行期滿一年內完成項目驗收評價。

　　提前完成任務的項目，原則上執行期過半，可提前申請項目驗收評價。項目下設課題的，牽頭單位應在項目驗收評價前組織完成課題驗收。

　　第三十條  市科技和人才局收到牽頭單位提交的項目驗收評價申請和符合要求的相關資料后，須在3個月內組織驗收評價。

　　第三十一條  項目驗收評價。項目驗收評價結論分為優秀、合格和不合格。

　　（一）超額高質量完成項目任務書確定的目標和任務，為優秀。

　　（二）按預期要求完成項目任務書確定的目標和任務，為合格。

　　（三）因研究不負責、成果質量差等原因未完成項目任務書確定的主要目標和任務，或發生以下情況之一，為不合格。

1.項目單位或個人提供的文件、資料、數據弄虛作假；

2.項目實施過程中存在嚴重科研不端或失信行為；

3.項目實施過程中有嚴重違規違紀違法行為。

　　第三十二條  項目處置。采取以下兩種方式處置的項目，項目結論為不合格。

　　（一）終止項目。為體現科研寬容失敗，因以下原因，由項目牽頭單位及時提出書面申請，推薦單位審核，經組織專家論證后，由市科技和人才局終止項目。

1.因國家、省或我市政策調整、市場變化、自然災害、項目負責人離職或死亡等客觀原因，在項目執行期內未組織實施項目，或實施了項目卻無法完成目標任務的；

2.項目實施過程中，經實踐證明技術路線不可行或不合理，且無改進辦法，導致項目無法完成目標任務的。

　　（二）撤銷項目。項目到期1年后仍未完成驗收評價，包括項目單位或項目負責人不配合開展驗收評價、項目單位已吊銷或注銷等情況，由市科技和人才局撤銷項目。

　　第三十三條  建立項目驗收評價機制。市科技和人才局結合科研規律優化項目績效和資金評價體系，對項目實施、資金使用、績效目標完成情況等進行一次性驗收評價。項目單位應當強化管理人員、科研人員的預算績效管理意識，積極配合驗收評價。

　　第三十四條  對立項安排財政資金 20 萬元及以上資金額度

　　的研發類項目實行科技報告制度。科技報告作為驗收評價的必備條件。項目驗收評價前，牽頭單位應按相關規定提交科技報告，推動科技資源持續積累、完整保存和開放共享。

　　第三十五條  實行項目科技成果登記制度。項目驗收評價結論為“優秀”或“合格”的，牽頭單位須在專家意見出具后30日內進行科技成果登記。

　　第三十六條  項目形成的研究成果，包括論文、專著等，應標注“瀘州市科技計劃資助”（英文標注：“Supported by Luzhou Science and Technology Program”）字樣及項目立項編號。標注成果作為驗收評價的確認依據。

　　第三十七條  項目形成的知識產權的歸屬、使用和轉移，按照國家有關法律、法規和政策等執行。

　　第三十八條  項目單位應當積極應用和有序擴散項目成果，傳播和普及科學知識，促進技術交易和成果轉化，并落實支持成果轉化的科研人員激勵政策。

　　第三十九條  對涉及國家秘密的項目及取得的成果，按有關規定進行密級評定、確認和保密管理。

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